(ĐTCK) Tin từ Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho biết, ngày 18/12/2023, cơ quan này đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Beta (địa chỉ: Tầng 4-5, số 55 Nam Kỳ Khởi Nghĩa, phường Nguyễn Thái Bình, quận 1, TP.HCM).
Theo đó, doanh nghiệp bị phạt tiền 125 triệu đồng (theo quy định tại điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán) do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.
Cụ thể, doanh nghiệp đã không ghi nhận lại đầy đủ thông tin tại thời điểm nhận lệnh, lưu giữ bằng chứng chứng minh việc đặt lệnh đối với giao dịch của khách hàng theo quy định tại điểm b khoản 3 Điều 16 Thông tư số 121/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định về hoạt động của công ty chứng khoán.
Nguồn : https://www.tinnhanhchungkhoan.vn/chung-khoan/
- Thủ tướng: Doanh nghiệp bất động sản cần cơ cấu lại giá nhà, các chương trình khuyến mại, khuyến khích nhà đầu tư, người dân mua nhà, kinh doanh bất động sản
- Nhiều “điểm nghẽn” khiến hầm chui Giải Phóng-Kim Đồng nguy cơ chậm tiến độ
- Nhận định thị trường phiên giao dịch chứng khoán ngày 18/12: Vẫn có thể giải ngân với tỷ trọng thấp
- Giao dịch chứng khoán phiên sáng 8/8: VIC vẫn đang làm trụ đỡ cho thị trường, SIP chào sàn ấn tượng
- Quản lý quỹ Amber chào bán bất thành 3 triệu cổ phiếu
