Cho khách hàng đặt lệnh “khống”, Chứng khoán KIS bị phạt

Ngày 09/11/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán KIS Việt Nam; có địa chỉ trụ sở chính tại Tầng 3 và Tầng 11, Tòa nhà TNR, 180-192 Nguyễn Công Trứ, Phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh.

Cụ thể, Công ty này bị phạt tiền 137,5 triệu đồng theo quy định tại điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.

Theo đó, qua kiểm tra chọn mẫu trong giai đoạn từ ngày 13/8/2021 đến ngày 08/4/2022, cơ quan quản lý nhận thấy tại một số thời điểm, Công ty cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.

Trước đó, hồi tháng 10/2022, Chứng khoán KIS từng bị UBCKNN phạt 250 triệu đồng do chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ theo quy định khi tư vấn cho Công ty Tân Hoàng Minh phát hành trái phiếu.

Hậu quả là để xảy ra vụ việc Công ty Tân Hoàng Minh phát hành 9 lô trái phiếu chiếm đoạt hơn 8.800 tỷ đồng của nhà đầu tư, hiện đang được Cơ quan công an thụ lý điều tra.